專(zhuān)利信息
導(dǎo)讀
創(chuàng)業(yè)板上市公司最顯著特點(diǎn)就是自主創(chuàng)新能力較強(qiáng),而企業(yè)所申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量則是最直觀反映公司創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)。上文中，我們對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的地區(qū)和行業(yè)情況進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析。
本文以創(chuàng)業(yè)板的769家上市公司為申請(qǐng)人進(jìn)行檢索獲得的95,975條專(zhuān)利數(shù)據(jù)為樣本，并通過(guò)對(duì)上述專(zhuān)利樣本數(shù)據(jù)的分析，了解創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)總體概況、技術(shù)分布和省份分布等情況。
1、專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)迅猛，但專(zhuān)利有效性維持意愿不強(qiáng)， 質(zhì)量有待加強(qiáng)
圖1是創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)。由圖可知，創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)始于1993年潮州三環(huán)(集團(tuán))股份有限公司提交的2件專(zhuān)利申請(qǐng)（CN2153972Y和CN93101388.7），之后幾年并未出現(xiàn)新的專(zhuān)利申請(qǐng)，直到1998年由廣州市香雪制藥股份有限公司提交5件專(zhuān)利申請(qǐng)之后，創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)量整體呈逐年上升的趨勢(shì)。但從1998年到2002年之間，專(zhuān)利申請(qǐng)量的上升趨勢(shì)并不明顯，年均申請(qǐng)量不多，均未突破五十件。而從2003年到2007年之間，專(zhuān)利申請(qǐng)量開(kāi)始較快增長(zhǎng)，尤其是在2008年之后，專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)迅速，可能源于企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)，加大產(chǎn)品的研發(fā)力度，也可能與 這時(shí)期國(guó)家推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)逐漸提高有關(guān)，表明創(chuàng)業(yè)板上市公司對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入愈發(fā)重視，競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)。
此外，中國(guó)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量和中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量相比顯示，有相當(dāng)多的專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回或撤回，在2008至2016年之間，失效專(zhuān)利趨勢(shì)比較明顯，專(zhuān)利權(quán)人在專(zhuān)利保護(hù)期內(nèi)維持專(zhuān)利有效性方面的意愿不強(qiáng)，反映總體上中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量有待加強(qiáng)。
圖1 創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)
數(shù)據(jù)來(lái)源：incopat數(shù)據(jù)庫(kù)
2、發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量相當(dāng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利較少
圖2是創(chuàng)業(yè)板上市公司的中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型圖。可見(jiàn)，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)中，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)占申請(qǐng)總量的49%，實(shí)用新型專(zhuān)利占42%，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利占9%，而且發(fā)明專(zhuān)利類(lèi)型的歷年申請(qǐng)占比變化不大，表明創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利技術(shù)含量有一定的保證，但仍有待提高。
圖2創(chuàng)業(yè)板上市公司的中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)型 
數(shù)據(jù)來(lái)源：incopat數(shù)據(jù)庫(kù)
3、廣東、北京、江蘇、浙江、湖南、上海和福建等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)量較大
圖3是創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)區(qū)域排名�？梢钥闯�，廣東地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最多，占專(zhuān)利申請(qǐng)總量的26.80%，其次是北京、江蘇、浙江、湖南、上海和福建，分別占26.8%、12.85%、12.06%、10.20%、6.60%、6.25%和4.74%。這與當(dāng)?shù)氐纳鲜泄緮?shù)量（見(jiàn)第一期的圖1）及公司專(zhuān)利申請(qǐng)情況相關(guān)。排名靠前的都是經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的省市，這些地區(qū)高科技企業(yè)較多，因此專(zhuān)利申請(qǐng)也相對(duì)較多。
圖3 創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)區(qū)域排名
數(shù)據(jù)來(lái)源：incopat數(shù)據(jù)庫(kù)
4、福建寧德時(shí)代新能源居首位，前20廣東占4位，均為制造業(yè)
圖4是創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)人排名�？梢钥闯�，寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司、楚天科技股份有限公司、深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司、樂(lè)視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司分別以2379件、2130件、1978件和1911件專(zhuān)利申請(qǐng)位列前茅，遙遙領(lǐng)先其他上市公司。排名前20位的上市公司中有4家廣東公司、3家北京公司、3家湖南公司、2家浙江、上海、江蘇公司，以及1家安徽、山東、遼寧和福建公司�？梢�(jiàn)，廣東地區(qū)的上市公司不但多而且申請(qǐng)量也比較大。此外，4家廣東公司均為制造業(yè)公司，而北京公司均為信息技術(shù)公司，而且信息技術(shù)公司的專(zhuān)利申請(qǐng)以發(fā)明為主；上榜的20家企業(yè)以發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)為主，外觀涉及專(zhuān)利較少。
圖4創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)人排名
數(shù)據(jù)來(lái)源：incopat數(shù)據(jù)庫(kù)
5、電學(xué)、物理、作業(yè)和運(yùn)輸相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新較多
圖5和圖6是創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)IPC分布情況�？梢钥闯�，在H（電學(xué)）、BG（物理）、B（作業(yè)；運(yùn)輸）領(lǐng)域的專(zhuān)利明顯多于其他領(lǐng)域，其他專(zhuān)利申請(qǐng)分布在C（化學(xué)；冶金）、A（人類(lèi)生活需要）、F（機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破）、E（固定建筑物）和D（紡織；造紙）領(lǐng)域較少。創(chuàng)業(yè)板的上市公司涉及到電子信息、軟件、光機(jī)電一體化、生物、醫(yī)藥、醫(yī)療器械、新材料、新能源等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域較多，因此電學(xué)、物理、作業(yè)和運(yùn)輸相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新較多，也是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
再具體為，G06F電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理（基于特定計(jì)算模型的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)入G06N）、H04L數(shù)字信息的傳輸，例如電報(bào)通信（電報(bào)和電話通信的公用設(shè)備入H04M）、G01N借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料（除免疫測(cè)定法以外包括酶或微生物的測(cè)量或試驗(yàn)入C12M，C12Q）、H01M 用于直接轉(zhuǎn)變化學(xué)能為電能的方法或裝置，例如電池組〔2〕（一般電化學(xué)的方法或裝置入C25；用于轉(zhuǎn)變光或熱為電能的半導(dǎo)體或其他固態(tài)器件入H01L，例如H01L31/00，H01L35/00，H01L37/00）、B65G 運(yùn)輸或貯存裝置，例如裝載或傾卸用輸送機(jī)、車(chē)間輸送機(jī)系統(tǒng)或氣動(dòng)管道輸送機(jī)（包裝用的入B65B；搬運(yùn)薄的或細(xì)絲狀材料如紙張或細(xì)絲入B65H；起重機(jī)入B66C；便攜式或可移動(dòng)的舉升或牽引器具，如升降機(jī)入B66D；用于裝載或卸載目的的升降貨物的裝置，如叉車(chē)，入B66F9/00；不包括在其他類(lèi)目中的瓶子、罐、罐頭、木桶、桶或類(lèi)似容器的排空入B67C9/00；液體分配或轉(zhuǎn)移入B67D；將壓縮的、液化的或固體化的氣體灌入容器或從容器內(nèi)排出入F17C；流體用管道系統(tǒng)入F17D）、H04N 圖像通信，如電視、H01L 半導(dǎo)體器件；其他類(lèi)目中不包括的電固體器件（使用半導(dǎo)體器件的測(cè)量入G01；一般電阻器入H01C；磁體、電感器、變壓器入H01F；一般電容器入H01G；電解型器件入H01G9/00；電池組、蓄電池入H01M；波導(dǎo)管、諧振器或波導(dǎo)型線路入H01P；線路連接器、匯流器入H01R；受激發(fā)射器件入H01S；機(jī)電諧振器入H03H；揚(yáng)聲器、送話器、留聲機(jī)拾音器或類(lèi)似的聲機(jī)電傳感器入H04R；一般電光源入H05B；印刷電路、混合電路、電設(shè)備的外殼或結(jié)構(gòu)零部件、電氣元件的組件的制造入H05K；在具有特殊應(yīng)用的電路中使用的半導(dǎo)體器件見(jiàn)應(yīng)用相關(guān)的小類(lèi)）、A61B 診斷；外科；鑒定（分析生物材料入G01N，如G01N33/48）、H05K 印刷電路；電設(shè)備的外殼或結(jié)構(gòu)零部件；電氣元件組件的制造、G01R 測(cè)量電變量；測(cè)量磁變量（指示諧振電路的正確調(diào)諧入H03J3/12）。
圖5創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)IPC分布（部）
數(shù)據(jù)來(lái)源：incopat數(shù)據(jù)庫(kù)
圖6創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)IPC分布（小組）
數(shù)據(jù)來(lái)源：incopat數(shù)據(jù)庫(kù)
6、小結(jié)
（1）創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)總體呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)；
（2）中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)中，發(fā)明專(zhuān)利占48%，實(shí)用新型專(zhuān)利占42%，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利占9%，專(zhuān)利技術(shù)含量有待提高；
（3）廣東、北京、江蘇、浙江、湖南、上海和福建等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)量較大；
（4）創(chuàng)業(yè)板上市公司的專(zhuān)利申請(qǐng)人排名中福建寧德時(shí)代新能源居首位，前20廣東占4位，均為制造業(yè)；
（5）電學(xué)、物理、作業(yè)和運(yùn)輸相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新較多，與信息技術(shù)和制造產(chǎn)業(yè)關(guān)系密切。
撰寫(xiě)人：梁婉玲 校對(duì)：葉曉瑩
