行業(yè)動態(tài)
根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報》數(shù)據(jù)顯示，2012年，中國發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利3種專利申請的受理量達(dá)205萬余件，是2001年的10倍，年增長幅度超過23%。其中，中國發(fā)明專利申請受理量為65.3萬件，國內(nèi)發(fā)明專利申請受理量為53.5萬件；中國發(fā)明專利授權(quán)量為21.7萬件，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量為14.4萬件。
中國專利申請與授權(quán)數(shù)量的急增，不僅引起了國內(nèi)高度關(guān)注，也導(dǎo)致了一些外界的質(zhì)疑。面對質(zhì)疑，筆者認(rèn)為應(yīng)該辯證地看待中國專利的數(shù)量與質(zhì)量，正確看待所取得的成就和存在的問題，從而積極引導(dǎo)和推動專利質(zhì)量的提升，不斷推進(jìn)專利工作開創(chuàng)新的局面。
關(guān)于中國專利的數(shù)量
2012年，中國專利數(shù)量無論從受理量還是從授權(quán)量來看，均處在世界領(lǐng)先位置。從發(fā)展趨勢來看，有理由相信這兩項體現(xiàn)專利數(shù)量的重要指標(biāo)上還會有更大的突破。
中國專利數(shù)量的迅速增長不是偶然的。中國擁有世界最多的人口，經(jīng)濟發(fā)展迅速，市場潛力巨大，且保持對外開放。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，我國大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不斷得到優(yōu)化，國內(nèi)各主體的創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升，科技創(chuàng)新活動蓬勃發(fā)展。
有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2011年我國研究開發(fā)人員總量達(dá)288萬人，位居世界第一。大量高素質(zhì)的研發(fā)人員，無疑為產(chǎn)生大量的專利提供了極好的人力資源基礎(chǔ)。而在研發(fā)投入方面，2011年中國的研發(fā)投入超過日本，排名世界第二，僅位于美國之后。2012年我國的研發(fā)投入占GDP比重達(dá)2.0%，達(dá)到1萬億元。研發(fā)投入的不斷加大，為產(chǎn)生大量的發(fā)明創(chuàng)造提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，中國專利數(shù)量能有今天的成就，是當(dāng)今中國高度重視創(chuàng)新活動，重視知識產(chǎn)權(quán)工作的必然結(jié)果。
然而，面對中國專利數(shù)量的快速增長，成就喜人卻引來質(zhì)疑，那么，重視專利數(shù)量真的不妥么？事實上，數(shù)量本身是個好指標(biāo)，它易于統(tǒng)計、便于考核、體現(xiàn)業(yè)績。沒有數(shù)量，何以談質(zhì)量？對于許多“零專利”的企業(yè)，談專利質(zhì)量又有何意義？而且，中國作為發(fā)展中國家，專利質(zhì)量的提高必然是一個漸進(jìn)的過程。我們都知道量變質(zhì)變規(guī)律，中國專利的數(shù)量積累到一定程度，也會產(chǎn)生質(zhì)變、提升質(zhì)量。
筆者認(rèn)為，盡管中國專利申請量、專利授權(quán)量已經(jīng)很大，但仔細(xì)分析起來，這個數(shù)量仍顯得不夠。我國專利從類型上分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利3種。其中發(fā)明專利的創(chuàng)造水平及科技含量最高、審查程序最嚴(yán)、質(zhì)量最有保證，國際上所講的專利多指發(fā)明專利。
就發(fā)明專利而言，專利數(shù)量不足首先表現(xiàn)在發(fā)明專利授權(quán)比例不高。專利申請量雖然大，但專利授權(quán)量不大，很多專利申請未獲授權(quán)。2012年國內(nèi)發(fā)明專利申請量53.5萬件，但同年的授權(quán)量為14.4萬多件，僅約為申請量的1/4（盡管要考慮到審查授權(quán)的滯后性）。專利數(shù)量不足還體現(xiàn)在發(fā)明專利授權(quán)占專利授權(quán)總量比例不高，2012年度我國授權(quán)的116.3萬件國內(nèi)專利中，發(fā)明專利為14.4萬件，僅占總量的12.4%。尤其是在關(guān)鍵、核心技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)擁有的專利仍然不足。
從專利的人均占有數(shù)量來看，2012年，中國每萬人口的發(fā)明專利擁有量達(dá)3.23件，盡管較2011年的2.4件有0.83件的大幅提升，但較同期日本的105.3件、韓國的96.1件、美國的35.6件仍有非常明顯的差距。由此可見，專利數(shù)量增長仍需要加大力度提升，對蘊藏著巨大潛力的中國來說，這是完全可行和可期待的。
關(guān)于中國專利的質(zhì)量
由于沒有一個公認(rèn)的定義，人們在提到專利質(zhì)量時，往往所指的含義不同。基于不同主體的不同價值取向，對專利質(zhì)量的界定可從申請文件質(zhì)量、審查質(zhì)量、技術(shù)質(zhì)量與經(jīng)濟質(zhì)量等角度進(jìn)行展開。
申請專利，必須提交專利申請文件，包括專利說明書、權(quán)利要求書、附圖等。由于專利申請文件撰寫者的技術(shù)背景、法律水平、語言表達(dá)能力、相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗等方面的限制，專利申請文件的撰寫質(zhì)量可能會存在明顯的差別，從而影響到專利申請的質(zhì)量。
從技術(shù)方面來看，專利質(zhì)量主要指該專利是否具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性，其中創(chuàng)造性最為重要，直接決定著專利的技術(shù)質(zhì)量。一項發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性程度越高、技術(shù)越先進(jìn)，其專利效力越穩(wěn)定，帶來的經(jīng)濟利益越高。高質(zhì)量的專利技術(shù)，他人以不侵權(quán)方式而繞開的可能性較小。一些被稱之為“垃圾”的專利申請，往往指的就是申請文件質(zhì)量低或技術(shù)質(zhì)量不高的專利申請。
專利申請經(jīng)過審查員的審查，達(dá)到法定授權(quán)條件才能獲得授權(quán)。專利審查質(zhì)量影響到一個國家授權(quán)專利的整體技術(shù)水平和法律的穩(wěn)定性。因此，很多情況下談到專利質(zhì)量時常常指的是專利審查質(zhì)量。影響專利審查質(zhì)量的因素有：專利申請量，審查員數(shù)量、專業(yè)水平、經(jīng)驗、專利檢索能力以及檢索系統(tǒng)的先進(jìn)程度等。大規(guī)模引進(jìn)高素質(zhì)的審查人員，在緩解審查積壓壓力的同時，也能促進(jìn)審查質(zhì)量的提高。
獲得專利的目的主要是為了取得經(jīng)濟效益，這時專利質(zhì)量意味著經(jīng)濟價值或市場前景。但實際上，只有很少一部分專利技術(shù)最終實現(xiàn)了商業(yè)化。按照商業(yè)化價值來衡量，即使技術(shù)質(zhì)量高的專利，沒有實現(xiàn)商業(yè)化就不能稱之為高質(zhì)量的專利。還有些戰(zhàn)略性申請的專利，盡管沒有實現(xiàn)商業(yè)化，但對權(quán)利人來講，其潛在經(jīng)濟價值甚至更大。因此，僅從經(jīng)濟效益方面來衡量專利的質(zhì)量，具有明顯的局限性。因此，在沒有明確專利質(zhì)量含義的情況下，籠統(tǒng)地講專利質(zhì)量的高低就顯得不大科學(xué)，除非上述幾個方面都一致的高或低。
隨著世界范圍內(nèi)專利數(shù)量的增長、專利侵權(quán)糾紛的日益增多，尤其是賠償金額達(dá)數(shù)億甚至十多億美元糾紛的增多，加上存在一些主要甚至專門從事專利訴訟獲取收益的公司，人們越來越擔(dān)心低質(zhì)量的專利會阻礙創(chuàng)新、妨礙正常的市場競爭。因此，自然就會格外關(guān)注一些專利申請大國尤其是迅速成為申請量世界第一的中國所授予的專利質(zhì)量。同時，即使是像美國這樣的發(fā)達(dá)國家，其授予專利的質(zhì)量在美國國內(nèi)和國際上也廣受質(zhì)疑。
事實上，世界各主要專利局都一直積極采取措施，保證專利審查質(zhì)量。與許多主要國家一樣，在中國，由于數(shù)量的增長給保證審查質(zhì)量帶來一定的壓力，但中國專利審查機構(gòu)采取了許多有力措施，確保了審查質(zhì)量。事實上，中國專利審查質(zhì)量社會公眾滿意指數(shù)近年來一直在80以上，而且逐年上升。這表明只要采取得力措施，中國專利審查質(zhì)量不會因為申請量的迅速增長而下降。同時，世界一些主要國家（美國、日本、韓國、德國、俄國、芬蘭、丹麥等12個國家）與中國的專利審查機構(gòu)建立了專利審查高速路，可以相互承認(rèn)審查結(jié)果，表明這些國家對中國專利審查質(zhì)量的高度信任。
既然如此，為何一些外國機構(gòu)、外國輿論高度關(guān)注甚至非議、炒作中國的專利質(zhì)量？固然，與許多主要國家一樣，中國確實應(yīng)當(dāng)繼續(xù)重視專利質(zhì)量。但還存在以下原因：一些國家對中國創(chuàng)新能力的提高、專利數(shù)量的增長尤其是申請量達(dá)世界第一缺乏心理準(zhǔn)備，難以適應(yīng)；一些國家習(xí)慣于在知識產(chǎn)權(quán)方面的心里優(yōu)勢，面對專利數(shù)量迅速被中國超過，對中國未來在知識產(chǎn)權(quán)方面的競爭力產(chǎn)生了恐懼，進(jìn)而對中國專利質(zhì)量提出質(zhì)疑。
追求有質(zhì)量的專利發(fā)展之路
不論外界如何評議，中國專利事業(yè)的發(fā)展，將在重視數(shù)量增長的同時，更加重視質(zhì)量的提高，追求有質(zhì)量的數(shù)量。
目前，我國已經(jīng)采取的措施有：
1、控制非正常專利申請。
少數(shù)申請人為了謀取不當(dāng)利益，采用明顯抄襲或故意重復(fù)提交的方式提交了一些非正常申請，使專利申請量虛高。國家知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)整了專利統(tǒng)計指標(biāo)體系，用專利授權(quán)量、有效專利擁有量等更能體現(xiàn)創(chuàng)新能力和科技實力的指標(biāo)取代原來的申請量指標(biāo)。
2、引導(dǎo)理性的資助申請。
國家知識產(chǎn)權(quán)局加強對地方政府專利激勵政策的引導(dǎo)，先后發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》《關(guān)于專利申請資助工作的指導(dǎo)意見》等，形成更加注重提升專利質(zhì)量的導(dǎo)向。
3、提升加強質(zhì)量監(jiān)督措施。
國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)U大審查隊伍，在北京、江蘇、廣東、河南、湖北、天津等地各建立擁有數(shù)千審查人員的專利審查協(xié)作中心；以提升檢索能力為切入點，實現(xiàn)審查質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)；建立健全審查質(zhì)量管理體系，進(jìn)一步加強目標(biāo)管理和過程控制等內(nèi)部管理；建立專利審查質(zhì)量投訴平臺，接受社會公眾對審查質(zhì)量的投訴；建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，開展審查質(zhì)量社會滿意度調(diào)查，進(jìn)一步推動外部質(zhì)量反饋，促進(jìn)內(nèi)部質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。
綜上所述，在筆者看來，要提高專利質(zhì)量，未來還可從以下幾方面予以改進(jìn)：
1、從專利質(zhì)量的不同角度綜合治理。
既然專利質(zhì)量涉及技術(shù)質(zhì)量、申請文件質(zhì)量、審查質(zhì)量、經(jīng)濟質(zhì)量等方面，要提高專利質(zhì)量就必須同時從幾方面入手。在繼續(xù)提高審查質(zhì)量的同時，更應(yīng)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)生高質(zhì)量的發(fā)明，從源頭上提高專利質(zhì)量；完善知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)，提高專利代理人撰寫申請文件的比例，改進(jìn)專利申請質(zhì)量；完善專利資助政策，改變申請人不承擔(dān)專利申請成本的作法；專利資助政策要有利于專利轉(zhuǎn)化等。
2、弱化政策對專利行為的干預(yù)，強化市場驅(qū)動的作用。
專利是市場競爭的工具，專利制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，政府有責(zé)任保障專利制度的良好運行和引導(dǎo)市場主體運用專利制度謀求市場競爭優(yōu)勢，但不宜強化專利政策對市場主體專利行為的直接激勵和干預(yù)，在社會公眾專利意識普遍提高、專利申請量已達(dá)世界第一的情況下更應(yīng)弱化對專利申請行為的激勵；市場主體運用專利制度謀求市場競爭優(yōu)勢的成本應(yīng)主要由其自身承擔(dān)，改變專利費用資助政策導(dǎo)向。
中國現(xiàn)在是名副其實的專利大國，但還不是專利強國。中國社會已經(jīng)開始轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，確立了科學(xué)發(fā)展觀，發(fā)展方式從追求數(shù)量到更加注重質(zhì)量，實現(xiàn)又好又快的發(fā)展。因此，我們有理由相信，在科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)上，中國一定會成為真正的專利強國。（知識產(chǎn)權(quán)報 作者 朱雪忠）
